学术论文署名、参考文献著录要注意什么?

中国科学院科研道德委员会

(2018年4月24日发布)

提醒一:论文署名不完整或者夹带署名。应遵循学术惯例和期刊要求,坚持对参与科研实践过程并做出实质性贡献的学者进行署名,反对进行荣誉性、馈赠性和利益交换性署名。

提醒二:论文署名排序不当。按照学术发表惯例或期刊要求,体现作者对论文贡献程度,由论文作者共同确定署名顺序。反对在同行评议后、论文发表前,任意修改署名顺序。部分学科领域不采取以贡献度确定署名排序的,从其规定。

提醒三:第一作者或通讯作者数量过多。应依据作者的实质性贡献进行署名,避免第一作者或通讯作者数量过多,在同行中产生歧义。

提醒四:冒用作者署名。在学者不知情的情况下,冒用其姓名作为署名作者。论文发表前应让每一位作者知情同意,每一位作者应对论文发表具有知情权,并认可论文的基本学术观点。

提醒五:未利用标注等手段,声明应该公开的相关利益冲突问题。应根据国际惯例和相关标准,提供利益冲突的公开声明。如资金资助来源和研究内容是否存在利益关联等。

提醒六:未充分使用志(致)谢方式表现其他参与科研工作人员的贡献,造成知识产权纠纷和科研道德纠纷。

提醒七:未正确署名所属机构。作者机构的署名应为论文工作主要完成机构的名称,反对因作者所属机构变化,而不恰当地使用变更后的机构名称。

提醒八:作者不使用其所属单位的联系方式作为自己的联系方式。不建议使用公众邮箱等社会通讯方式作为作者的联系方式。

提醒九:未引用重要文献。作者应全面系统了解本科研工作的前人工作基础和直接相关的重要文献,并确信对本领域代表性文献没有遗漏。

提醒十:在论文发表后,如果发现文章的缺陷或相关研究过程中有违背科研规范的行为,作者应主动声明更正或要求撤回稿件。

为引导学生重视和规范引文的著录,本文依据《GB /T 7714 - 2005 < 文后参考文献著录规则 > 》( 以下简称《规则》)的要求(中华人民共和国国家质量监督检验疫总局,中国国家标准化管理委员会,2005),拟就文科生毕业论文参考文献著录常见错误进行分析并提出几点对策。

毕业论文常用文献类型

及其在《规则》中的著录格式

依据《规则》,参考文献分为文内参考文献和文后参考文献两种类型。文内参考文献的标注和文后参考文献的著录均可采用“顺序编码制”和“著者-出版年制”。文内参考文献的标注使用“顺序编码制”是指按文内引用文献的先后顺序连续编码,并将序号置于方括号中;一篇文献如只被引用一次,页码在文末的参考文献表中著录;一篇文献如被多次引用,页码标注在文中上角标“[]”之外。文内参考文献标注使用“著者—出版年制”是将作者姓氏和出版年置于小括弧内;若文内已提到作者的姓名,只需在小括号内著录出版年。多次引用同一著者同一文章,在正文中标注著者和出版年,并在“()”外以角标的形式著录引文页码。文后参考文献使用“顺序编码制”时,各条文献按文内标注的序号依次列出;若采用“著者—出版年制”时,各条文献则按作者的姓氏首字母顺序和出版年排列。

与《规则》中规定的文献类型相比较,文科生毕业论文中使用的文献类型相对较少。据统计,主要有著作、论文集中析出的文献、期刊论文、学位论文和电子文献等。这些文献类型在《规则》中采用“顺序编码制”和“著者-出版年制”的著录格式如下。下列各文献中的例句 1 为“顺序编码制”,例句 2 为“著者-出版年制”。顺序编码制例句中的序号是指文内引用文献的先后顺序号,作者-出版年制例句中的序号是指文后参考文献的罗列序号。

▍1、著作

[序号]汪冰. 电子图书馆理论与实践研究[M]. 北京:北京图书馆出版社,1997. ( 规则:9)

[序号]汪冰 1997. 电子图书馆理论与实践研究[M]. 北京:北京图书馆出版社. ( 规则:10)

▍2、论文集中析出的文献

[序号]张忠智. 科技书刊的总编( 主编) 的角色要求[C]/ /中国科学技术期刊编辑学会建会十 周年学术研讨会论文汇编. 北京: 中国科学技术期刊编辑学会学术委员会,1997:33-34. ( 规则:10)

[序号]张忠智. 1997. 科技书刊的总编(主编)的角色要求[C]/ /中国科学技术期刊编辑学会建会十周年学术研讨会论文汇编. 北京:中国科学技术期刊编辑学会学术委员会:33-34. ( 规则:11)

▍3、期刊论文

[序号]刘彻东. 中国的青年刊物: 个性特色为本[J]. 中国出版,1998 ( 5):33-39. ( 规则:11)

[序号]刘彻东. 1998. 中国的青年刊物: 个性特色为本[J]. 中国出版( 5): 33-39. ( 规则:11)

▍4、学位论文

[序号]孙玉文. 汉语变调构词研究[D]. 北京:北京大学出版社,2000. ( 规则:3)

[序号]黄英. 2009. 动物医学信息资源检索[D]. 哈滨:东北农业大学. [2]166

▍5、电子文献

[序 号]萧 钰. 出版业信息化迈入快车道[EB /OL]. ( 2001-12-19) [2002-04-15].http: ∥ www. creader. com / news / 200112190019.htm. ( 规则:13-14)

[序号]萧钰. 2001. 出版业信息化迈入快车道[EB /OL]. ( 2002-12-19)[2003-04-15].http: / /www. Creader. com / news /20011209 /200112190019. htm.

毕业论文中参考文献著录常见错误

▍1、文后参考文献著录常见错误

文后参考文献著录常见错误主要有:

(1)专著缺少出版地、出版者、出版年或版次;

(2) 作者超过 3 名时未加“等”或“et al.”,或是只写其中两个 再 加“等”;

(3)在主要责任者后面加“主编”、“著”、“编著”等说明性文字;

(4)期刊没刊名,没有卷、期号、出版年、起止页码,有的出现页码错误;

(5)将本是中文期刊上发表的中文文献“翻译”成英文文献;

(6)文后参考文献里中的西方作者均采用姓在前名在后的著录形式,西方作者的名要采用缩写。然而有的学生没有将其缩写,虽然有的用了缩写,但缩写名后没有省略缩写点。例如 John M. Kovarika,Stefan Hartmanna 应写成 Kovarik J M,Hartmann S,而不是 Kovarika John M.,Hartmanna Stefan 和 Kovarika J. M.,Stefan H.;

(7)漏写或错误使用文后参考文献著录使用的标志符号,主要有;文献标志漏写或使用错误;文献标志后缺“. ”符号;论文集中析出的文献题名和文献标志后缺“/ /”符号;论文集中析出的文献使用了旧的格式,即在析出的文献名后用了文献标识符号[A],论文集名后用了文献标识符号[C];每条文献的结尾没写“. ”符号;年份与页码之间的符号应是“: ”,但错写为“,”;年份与卷( 期)之间应使用“,”,但错写为 “:”; 年份与期号应用小括弧相连,但错用逗号将其分离,如2013 年 第 8 期,应 为 2013 ( 8 ) ,而不 是 2013,( 8);卷期颠倒。如将 27 卷 6 期错写成 6( 27),正确的应是 27( 6)。

(8)电子文献的出版年( 更新或修改日期)、引用日期获取和访问路径的符号和顺序有误。正确的符号和顺序应当是: 更新或修改日期要置于圆括号内,引用日期则置于方括号内[3],获取和访问路径放在引用日期之后。然而有的学生错误地全都使用圆括号或全都使用方括号,且日期全都置于获取和访问路径之后;

(9)参考文献条目顺序混乱,既不是顺序编码制也不是作者—出版年制。

(10)“著而不引”,即学生把与自己论文内容不相关的文献列在文后参考文献表里。

▍2、文内参考文献标注常见错误

文内参考文献标注常见错误主要有:

( 1)文内文献出处无标注;

(2)使用顺序编码制时,标注序号混乱,文内标注与文后参考文献所列出的序号不一致;

(3)多次引用同一作者同一文献内的内容时,没有在文内使用同样的顺序号,也没有在括号外标明引文所在页码;

(4)使用著者—出版年制时,正文中已提及著者姓名,正确的是在其后的“() ”内只须著录出版年,然而有的学生还是在括号里写上著者姓和出版年。

来源:壹学者,综合整理自中国科学院文件、湖北第二师范学院学报


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